1月5日，證監(jiān)會網站消息顯示，新年伊始，證監(jiān)會黨委書記、主席劉士余到證監(jiān)會稽查局、稽查總隊進行工作調研，這是連續(xù)三年劉士余開年做的同一件事。筆者認為，三年調研第一站都選擇在稽查執(zhí)法部門，說明了監(jiān)管層對稽查執(zhí)法工作的高度重視，也意味著2019年依法全面從嚴監(jiān)管、嚴打市場內的各類違法違規(guī)行為仍然是證監(jiān)會稽查執(zhí)法的主基調。
劉士余強調，稽查執(zhí)法已經成為打擊證券期貨違法亂象的利劍，是資本市場發(fā)展和投資者合法權益的守護人。因此，他對稽查干部提出必須堅持不懈地為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場而奮斗的要求。
同時，他還指出，為扎實推進稽查執(zhí)法工作，要狠抓四方面工作：狠抓協(xié)同配合，加強日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法聯(lián)動，形成監(jiān)管與執(zhí)法的閉合循環(huán)良性互動;狠抓執(zhí)法監(jiān)督，堅持問題導向，形成完備的執(zhí)法規(guī)范體系和執(zhí)法監(jiān)督體系，實現(xiàn)監(jiān)察監(jiān)督對執(zhí)法環(huán)節(jié)的全覆蓋;狠抓科技執(zhí)法，發(fā)揮現(xiàn)代信息技術對稽查辦案的支撐作用，提升辦案能力和效率;狠抓紀律作風，要按照紀律部隊的要求嚴格管理，繼續(xù)發(fā)揚特別能擔當、特別能吃苦、特別能戰(zhàn)斗、特別能奉獻的稽查精神。
四個“狠”字體現(xiàn)了證監(jiān)會對稽查執(zhí)法工作的態(tài)度，不僅要通過完備的執(zhí)法規(guī)范體系實現(xiàn)監(jiān)察環(huán)節(jié)的全覆蓋，而且還要利用現(xiàn)代科技執(zhí)法，提高執(zhí)法的效率?？梢灶A見，2019年的稽查執(zhí)法工作不僅“嚴”，而且“狠”。
近幾年，證監(jiān)會對市場中的各類違法違規(guī)行為一直保持著高壓態(tài)勢，執(zhí)法效果顯著，自2016年以來，連續(xù)三年行政處罰呈現(xiàn)明顯遞增態(tài)勢：2016年作出行政處罰決定218件，罰沒款共計42.83億元;2017年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%;2018年作出行政處罰決定310件，同比增長38.39%，罰沒款金額106.41億元，同比增長42.28%，市場禁入50人，同比增長13.64%。不斷遞增的行政處罰決定書表明了監(jiān)管層對違法違規(guī)行為的狠抓嚴打。
值得關注的是，隨著違法形式的多樣化，證監(jiān)會的監(jiān)察監(jiān)督對執(zhí)法環(huán)節(jié)也基本實現(xiàn)了全覆蓋。2018年，長生生物因信披違法被處罰，同時被深交所啟動重大違法強制退市機制;北八道因操縱市場，被罰沒55億元，稱為證監(jiān)會史上最高額罰單;五洋建設因欺詐被證監(jiān)會開出首張債券欺詐發(fā)行罰單;萬家文化因虛假信息披露被處罰 ，相關責任人被采取市場禁入;知名大V曹磊因編造傳播虛假信息被頂格處罰20萬元……稽查執(zhí)法這張“法網”基本觸及市場各個角落。
筆者認為，稽查執(zhí)法取得積極成果，與管理層對稽查執(zhí)法的高度重視分不開。證監(jiān)會通過依法全面從嚴的監(jiān)管執(zhí)法，嚴厲打擊各類證券期貨違法行為，有力震懾了不法行為人，重拳懲治了市場亂象，引導市場主體知敬畏、明底線，有力維護了資本市場運行秩序，有效保護了投資者合法權益，為新時代資本市場的健康發(fā)展提供了強有力保障。
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