日前，證監(jiān)會披露了2018年專項執(zhí)法行動第三批共9起案件的最新進(jìn)展：現(xiàn)場調(diào)查工作已全部完成，其中，1起案件已作出行政處罰，7起案件已進(jìn)入審理程序。
第三批專項行動查處的是上市公司未按期披露2017年年度報告的違法行為，反映的問題包括“部分上市公司信息披露屢次出現(xiàn)問題”等。而之所以出現(xiàn)這樣的問題，根本原因還在于相關(guān)上市公司治理結(jié)構(gòu)存在缺陷、風(fēng)險內(nèi)控制度流于形式、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)。
同一天，證監(jiān)會通報，決定對4宗案件作出行政處罰。
不管是開展專項執(zhí)法行動，還是對相關(guān)案件當(dāng)事人作出行政處罰，都體現(xiàn)了監(jiān)管層對于資本市場上出現(xiàn)的一系列違法違規(guī)行為的態(tài)度：堅決依法嚴(yán)肅處理。
“堅決依法嚴(yán)肅處理”的態(tài)度，從一個層面說明了監(jiān)管層對于資本市場的監(jiān)管方向并沒有改變。同時，也可以理解為是監(jiān)管層間接地對目前市場上出現(xiàn)的“證監(jiān)會放松監(jiān)管、不要監(jiān)管”等各種說法的回應(yīng)。
日前，證監(jiān)會發(fā)布聲明稱，圍繞資本市場改革，加快推動三方面工作，其中一點是“優(yōu)化交易監(jiān)管。減少交易阻力，增強市場流動性。減少對交易環(huán)節(jié)的不必要干預(yù)，讓市場對監(jiān)管有明確預(yù)期，讓投資者有公平交易的機會”。于是，市場上出現(xiàn)了“證監(jiān)會放松監(jiān)管、不要監(jiān)管”的聲音。
在筆者看來，這種理解是不正確的。因為要推動資本市場健康、有序發(fā)展，做好相關(guān)的配套監(jiān)管是必不可少的。而這一點，監(jiān)管層的態(tài)度一直以來都非常明確，即全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、依法監(jiān)管。
但是，我們也要看到，隨著市場環(huán)境的不斷變化，有些在當(dāng)時看來有效的政策，如今可能會存在一些不足，因此，就有必要適時做出微調(diào)，這體現(xiàn)的是監(jiān)管部門對市場的尊重和服務(wù)市場態(tài)度。
所以，證監(jiān)會在上述聲明中提出，減少對交易環(huán)節(jié)的不必要干預(yù)。同時，上交所也在上周五明確表示，在交易一線監(jiān)管過程中及時優(yōu)化了交易監(jiān)管方式，不再采用口頭提醒等“窗口指導(dǎo)”方式，嚴(yán)格慎用暫停賬戶交易等監(jiān)管措施。
資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，需要各類規(guī)章制度保駕護(hù)航，同時也需要加強對各種行為和行為主體的監(jiān)管。比如，必須提高執(zhí)法力度的持續(xù)性，對違法違規(guī)行為，必須采取零容忍、全覆蓋、絕不姑息的執(zhí)法態(tài)度;對于嚴(yán)重擾亂市場秩序和危害中小投資者利益的市場亂象，必須重拳出擊、嚴(yán)厲打擊，讓違法者付出巨大的代價、得到應(yīng)有的懲罰。
但是，我們也要認(rèn)識到，隨著我國資本市場監(jiān)管力量的加強和監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變，減少“保姆式”監(jiān)管，讓市場更多地發(fā)揮自我監(jiān)管的能力，也非常有必要。所以，證監(jiān)會、交易所均提出“優(yōu)化交易監(jiān)管”。筆者認(rèn)為，減少對交易環(huán)節(jié)的不必要的干預(yù)，一方面體現(xiàn)的是監(jiān)管層在監(jiān)管理念上的轉(zhuǎn)變，另一方面可以有效穩(wěn)定預(yù)期，提高資本市場的交易效率，對于更好地發(fā)現(xiàn)上市公司的價值，提升市場配置資源能力等，具有正面積極的重要作用。
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