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讓市場發(fā)揮自我監(jiān)管能力并不是放松監(jiān)管不要監(jiān)管

來源:證券日報(bào)    2018-11-05 10:04:35

日前,證監(jiān)會披露了2018年專項(xiàng)執(zhí)法行動第三批共9起案件的最新進(jìn)展:現(xiàn)場調(diào)查工作已全部完成,其中,1起案件已作出行政處罰,7起案件已進(jìn)入審理程序。

第三批專項(xiàng)行動查處的是上市公司未按期披露2017年年度報(bào)告的違法行為,反映的問題包括“部分上市公司信息披露屢次出現(xiàn)問題”等。而之所以出現(xiàn)這樣的問題,根本原因還在于相關(guān)上市公司治理結(jié)構(gòu)存在缺陷、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度流于形式、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)。

同一天,證監(jiān)會通報(bào),決定對4宗案件作出行政處罰。

不管是開展專項(xiàng)執(zhí)法行動,還是對相關(guān)案件當(dāng)事人作出行政處罰,都體現(xiàn)了監(jiān)管層對于資本市場上出現(xiàn)的一系列違法違規(guī)行為的態(tài)度:堅(jiān)決依法嚴(yán)肅處理。

“堅(jiān)決依法嚴(yán)肅處理”的態(tài)度,從一個(gè)層面說明了監(jiān)管層對于資本市場的監(jiān)管方向并沒有改變。同時(shí),也可以理解為是監(jiān)管層間接地對目前市場上出現(xiàn)的“證監(jiān)會放松監(jiān)管、不要監(jiān)管”等各種說法的回應(yīng)。

日前,證監(jiān)會發(fā)布聲明稱,圍繞資本市場改革,加快推動三方面工作,其中一點(diǎn)是“優(yōu)化交易監(jiān)管。減少交易阻力,增強(qiáng)市場流動性。減少對交易環(huán)節(jié)的不必要干預(yù),讓市場對監(jiān)管有明確預(yù)期,讓投資者有公平交易的機(jī)會”。于是,市場上出現(xiàn)了“證監(jiān)會放松監(jiān)管、不要監(jiān)管”的聲音。

在筆者看來,這種理解是不正確的。因?yàn)橐苿淤Y本市場健康、有序發(fā)展,做好相關(guān)的配套監(jiān)管是必不可少的。而這一點(diǎn),監(jiān)管層的態(tài)度一直以來都非常明確,即全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、依法監(jiān)管。

但是,我們也要看到,隨著市場環(huán)境的不斷變化,有些在當(dāng)時(shí)看來有效的政策,如今可能會存在一些不足,因此,就有必要適時(shí)做出微調(diào),這體現(xiàn)的是監(jiān)管部門對市場的尊重和服務(wù)市場態(tài)度。

所以,證監(jiān)會在上述聲明中提出,減少對交易環(huán)節(jié)的不必要干預(yù)。同時(shí),上交所也在上周五明確表示,在交易一線監(jiān)管過程中及時(shí)優(yōu)化了交易監(jiān)管方式,不再采用口頭提醒等“窗口指導(dǎo)”方式,嚴(yán)格慎用暫停賬戶交易等監(jiān)管措施。

資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展,需要各類規(guī)章制度保駕護(hù)航,同時(shí)也需要加強(qiáng)對各種行為和行為主體的監(jiān)管。比如,必須提高執(zhí)法力度的持續(xù)性,對違法違規(guī)行為,必須采取零容忍、全覆蓋、絕不姑息的執(zhí)法態(tài)度;對于嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序和危害中小投資者利益的市場亂象,必須重拳出擊、嚴(yán)厲打擊,讓違法者付出巨大的代價(jià)、得到應(yīng)有的懲罰。

但是,我們也要認(rèn)識到,隨著我國資本市場監(jiān)管力量的加強(qiáng)和監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變,減少“保姆式”監(jiān)管,讓市場更多地發(fā)揮自我監(jiān)管的能力,也非常有必要。所以,證監(jiān)會、交易所均提出“優(yōu)化交易監(jiān)管”。筆者認(rèn)為,減少對交易環(huán)節(jié)的不必要的干預(yù),一方面體現(xiàn)的是監(jiān)管層在監(jiān)管理念上的轉(zhuǎn)變,另一方面可以有效穩(wěn)定預(yù)期,提高資本市場的交易效率,對于更好地發(fā)現(xiàn)上市公司的價(jià)值,提升市場配置資源能力等,具有正面積極的重要作用。

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