11月1日，香港證監(jiān)會發(fā)布虛擬資產(chǎn)新規(guī)，即《有關針對虛擬資產(chǎn)投資組合的管理公司、基金分銷商及交易平臺營運者的監(jiān)管框架的聲明》，文件顯示，香港證監(jiān)會正就在我國香港地區(qū)建立及經(jīng)營的虛擬資產(chǎn)投資組合管理公司及基金分銷商應達到的監(jiān)管標準發(fā)出指引，同時亦正在探索有關可能規(guī)管虛擬資產(chǎn)交易平臺營運者的概念性框架。
《證券日報》記者注意到，文件中詳細闡述了香港證監(jiān)會對虛擬資產(chǎn)交易平臺的監(jiān)管態(tài)度。整體來看，香港證監(jiān)會正在將符合要求的虛擬資產(chǎn)交易平臺放入監(jiān)管沙盒，進行為期至少一年的觀察，用以探索是否適宜對虛擬資產(chǎn)交易平臺作出規(guī)管。如在沙盒中確定適宜監(jiān)管，對符合牌照要求的交易所，嚴格監(jiān)察、審查措施，期滿將對外公開相關發(fā)牌信息。
就香港證監(jiān)會公布虛擬資產(chǎn)監(jiān)管聲明一事，火幣集團副總裁翁曉奇對《證券日報》記者表示，香港證監(jiān)會發(fā)布“虛擬資產(chǎn)監(jiān)管聲明”釋放了三條信息：第一，虛擬資產(chǎn)正處于發(fā)展早期階段，而且正在迅速演進;第二，虛擬資產(chǎn)并未給金融穩(wěn)定性帶來重大風險，但對投資者是有風險的，因此需要對投資者進行風險提示并加強保護;第三，虛擬資產(chǎn)交易平臺可以進行監(jiān)管方面的探索。
“如果提出明確的底線，交易所、項目方、投資方，包括個人投資者，會知道該如何合規(guī)運營和投資，就能在合法合規(guī)化前提下步入發(fā)展快車道，這也將有利于平臺與監(jiān)管層建立良好互動。虛擬資產(chǎn)從業(yè)者應以自律、開放的態(tài)度擁抱監(jiān)管，共同促進行業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展。”翁曉奇說道。
投資者利益
為監(jiān)管重要考慮因素
作為亞洲金融業(yè)最發(fā)達的地區(qū)，我國香港地區(qū)在科技金融相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也一直走在前面，促使香港地區(qū)監(jiān)管機構探索在相關領域建立監(jiān)管措施。
據(jù)了解，香港證監(jiān)會決定探索監(jiān)管虛擬資產(chǎn)交易平臺，是出于保護投資者和國際發(fā)展需要。香港證監(jiān)會表示，部分全球最大的虛擬資產(chǎn)交易平臺被看來在中國香港經(jīng)營，但卻不屬于香港證監(jiān)會及任何其他監(jiān)管機構的監(jiān)管范圍。鑒于投資者保障問題嚴重及考慮到國際發(fā)展，香港證監(jiān)會認為有必要嚴肅、全面地探索應否(及如應該的話)和如何根據(jù)現(xiàn)有權力規(guī)管虛擬資產(chǎn)交易平臺。
香港證監(jiān)會將與那些有意并已證明其致力依循應達到的嚴格標準的虛擬資產(chǎn)交易平臺營運者合作，方法是將它們納入香港證監(jiān)會監(jiān)管沙盒。
值得注意的是，投資者利益成為衡量虛擬資產(chǎn)交易平臺是否受證監(jiān)會監(jiān)管重要因素。在初步探索階段，香港證監(jiān)會將不會向平臺營運者發(fā)牌;相反，會與平臺營運者討論應達到的監(jiān)管標準，并就這些標準觀察虛擬資產(chǎn)交易平臺的真實運作情況。
香港證監(jiān)會亦會考慮其建議的監(jiān)管規(guī)定在處理風險及提供適當?shù)耐顿Y者保障方面的成效，并基于這些平臺在沙盒的表現(xiàn)，嚴謹?shù)乜紤]虛擬資產(chǎn)交易平臺實際上是否適宜受香港證監(jiān)會規(guī)管。將予考慮的因素包括建議的概念性框架是否足夠及有效、遵守條款及條件的能力、投資者利益，以及本地市場和國際監(jiān)管發(fā)展等。
翁曉奇對《證券日報》記者表示：香港證監(jiān)會發(fā)布“虛擬資產(chǎn)監(jiān)管聲明”釋放了三條信息：第一，虛擬資產(chǎn)正處于發(fā)展早期階段，而且正在迅速演進;第二，虛擬資產(chǎn)并未給金融穩(wěn)定性帶來重大風險，但對投資者是有風險的，因此需要對投資者進行風險提示并加強保護;第三，虛擬資產(chǎn)交易平臺可以進行監(jiān)管方面的探索。這反映了香港監(jiān)管機構的務實態(tài)度。同時對于虛擬資產(chǎn)行業(yè)是利好消息。如果提出明確的底線，交易所、項目方、投資方，包括個人投資者，會知道該如何合規(guī)運營和投資，就能在合法合規(guī)化前提下步入發(fā)展快車道，這也將有利于平臺與監(jiān)管層建立良好互動。虛擬資產(chǎn)從業(yè)者應以自律、開放的態(tài)度擁抱監(jiān)管，共同促進行業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展。
平臺是否應受監(jiān)管
仍存疑
香港證監(jiān)會認為，基于平臺營運者的相關技術或業(yè)務模式的固有特點，香港證監(jiān)會最終可能會認為所涉及的風險無法于其所建議的標準下得到妥善處理及不能確保投資者得到保障。在此情況下，香港證監(jiān)會可能決定平臺營運者不應受到證監(jiān)會的規(guī)管。舉例說，由于虛擬資產(chǎn)的相關技術區(qū)塊鏈具備不記名的關鍵特點，香港證監(jiān)會現(xiàn)階段并不肯定平臺營運者能否滿足應達到的打擊洗錢標準。
香港證監(jiān)會表示，亦須考慮整個虛擬資產(chǎn)行業(yè)的迅速演變，以及國際監(jiān)管發(fā)展，包括國際證券事務監(jiān)察委員會組織(國際證監(jiān)會組織)所進行的工作。這個探索階段對于香港證監(jiān)會來說十分重要，以供了解平臺營運者的實際操作情況，而厘定這些平臺是否適宜加以規(guī)管。假如香港證監(jiān)會在此階段結束時作出正面的判斷，才會考慮向合資格的平臺營運者批給牌照。
如香港證監(jiān)會向合資格平臺營運者批給牌照，便會施加適當?shù)陌l(fā)牌條件，而該營運者將進入沙盒的下一階段。這通常意味著營運者須更頻繁地作出匯報、受到監(jiān)察和受到審查，以便它們能藉著香港證監(jiān)會的密切監(jiān)督，制定嚴格的內部監(jiān)控措施，及處理因進行業(yè)務而引起的任何香港證監(jiān)會關注事項。香港證監(jiān)會亦可在該等營運者于沙盒運作時，透過與它們的緊密溝通，進一步考慮或改善其規(guī)管及監(jiān)察方針。經(jīng)過至少12個月后，虛擬資產(chǎn)交易平臺營運者可向香港證監(jiān)會申請移除或修改部分發(fā)牌條件及退出沙盒。在這階段施加的發(fā)牌條件(與條款及條件)將會如常公開。(本報記者 邢 萌)
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