日前，證監(jiān)會公布了最新一期證券公司“白名單”，共31家公司入榜。與2022年6月發(fā)布的“白名單”相比，此輪白名單入榜券商增加1家，共31家券商入選“白名單”。
具體來看，新增東方證券、東方財富、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券5家公司，同時調出4家暫不符合白名單標準的證券公司。
“白名單”不得用于商業(yè)目的
【資料圖】
2021年5月，為落實分類監(jiān)管要求，壓實證券公司內控合規(guī)主體責任，提升監(jiān)管有效性，推動證券行業(yè)高質量發(fā)展，證監(jiān)會建立了證券公司“白名單”制度。將公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司納入“白名單”，簡化申請監(jiān)管意見書的工作流程，并支持其優(yōu)先開展創(chuàng)新業(yè)務，體現(xiàn)精準施策、扶優(yōu)限劣的監(jiān)管理念。記者了解到，“白名單”制度重點關注股權權屬清晰、經營保持穩(wěn)定、合規(guī)內控有效、風控指標持續(xù)達標、不存在同業(yè)競爭、未被采取重大監(jiān)管措施或處罰等指標，更加側重證券公司的合規(guī)風控情況，淡化規(guī)模排名，要求納入名單的公司不得用于商業(yè)目的，是對現(xiàn)行分類評價體系的優(yōu)化補充和具體應用。
“白名單”制度推出運行以來，通過“有進有出”的動態(tài)調整機制，把一批治理運作規(guī)范、合規(guī)風控水平較高的公司納入，及時調出被行政處罰或被采取重大監(jiān)管措施的公司，對行業(yè)形成了有效的正向激勵和聲譽約束。
目前，已先后調入9家公司，調出7家公司，為納入“白名單”的公司減免辦理監(jiān)管意見書34件?！鞍酌麊巍被菁按笾行 ⒅型赓Y等不同規(guī)模、不同類型的證券公司，突出監(jiān)管部門重視內控合規(guī)的鮮明導向，有利于涵養(yǎng)“合規(guī)、專業(yè)、誠信、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，促進行業(yè)機構實現(xiàn)高質量發(fā)展。
“白名單”好處幾何？
對于券商來說，入圍“白名單”將得到多項“實惠”：
一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。
二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。
三是創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管意見書。
對于未納入“白名單”的證券公司，證監(jiān)會明確不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。
在上述三項“福利”中，第三條福利政策引導券商在未來開展創(chuàng)新業(yè)務時需要先做好合規(guī)風控，否則會因為不在白名單上相關業(yè)務開展受到影響。整個行業(yè)在未來經營過程中將會更加重視合規(guī)風控，這也是監(jiān)管設立白名單制度的初衷。
在發(fā)布首份證券公司“白名單”時，證監(jiān)會曾表示，將在總結評估監(jiān)管意見書實行“白名單”管理的基礎上，逐步將更多的監(jiān)管事項納入“白名單”管理，切實增加“白名單”公司的獲得感。記者從監(jiān)管部門獲悉，下一步，證監(jiān)會將聚焦監(jiān)管主責主業(yè)和實現(xiàn)高質量發(fā)展的要求，持續(xù)總結評估實施效果，更加突出證券公司精準高效支持科技創(chuàng)新，助力現(xiàn)代化產業(yè)體系建設，更好服務居民多元化金融需求等服務實體經濟功能發(fā)揮的導向。
來源：證券時報｜券商中國
作者：程丹
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